Підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної галузі
Визначено підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної промисловості на основі використання статистичних методів.
Gespeichert in:
| Datum: | 2013 |
|---|---|
| Hauptverfasser: | , , |
| Format: | Artikel |
| Sprache: | Ukrainian |
| Veröffentlicht: |
Інститут економіки промисловості НАН України
2013
|
| Schriftenreihe: | Стратегія і механізми регулювання промислового розвитку |
| Online Zugang: | https://nasplib.isofts.kiev.ua/handle/123456789/123210 |
| Tags: |
Tag hinzufügen
Keine Tags, Fügen Sie den ersten Tag hinzu!
|
| Назва журналу: | Digital Library of Periodicals of National Academy of Sciences of Ukraine |
| Zitieren: | Підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної галузі / Ю.З. Драчук, Н.В. Трушкіна, І.В. Сулацька // Стратегія і механізми регулювання промислового розвитку: Зб. наук. пр. — Донецьк: ІЕП НАНУ, 2013. — С. 51–60. — Бібліогр.: 10 назв. — укр. |
Institution
Digital Library of Periodicals of National Academy of Sciences of Ukraine| id |
nasplib_isofts_kiev_ua-123456789-123210 |
|---|---|
| record_format |
dspace |
| spelling |
nasplib_isofts_kiev_ua-123456789-1232102025-02-23T18:29:58Z Підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної галузі Подходы к оцениванию финансового обеспечения инновационного развития угольной отрасли Approaches to the evaluation of financial support to innovative development of the coal industry Драчук, Ю.З. Трушкіна, Н.В. Сулацька, І.В. Визначено підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної промисловості на основі використання статистичних методів. Определены подходы к оценке финансового обеспечения инновационного развития угольной промышленности на основе использования статистических методов. The paper identifies the approaches to the evaluation of the financial support to innovative development of the coal industry using statistical methods. Дослідження виконано в рамках науково-дослідної роботи Інституту економіки промисловості НАН України «Розвиток інституціонального середовища промислового виробництва з урахуванням галузевої специфіки» (номер держреєстрації 0113U004371). 2013 Article Підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної галузі / Ю.З. Драчук, Н.В. Трушкіна, І.В. Сулацька // Стратегія і механізми регулювання промислового розвитку: Зб. наук. пр. — Донецьк: ІЕП НАНУ, 2013. — С. 51–60. — Бібліогр.: 10 назв. — укр. 2220-7961 https://nasplib.isofts.kiev.ua/handle/123456789/123210 uk Стратегія і механізми регулювання промислового розвитку application/pdf Інститут економіки промисловості НАН України |
| institution |
Digital Library of Periodicals of National Academy of Sciences of Ukraine |
| collection |
DSpace DC |
| language |
Ukrainian |
| description |
Визначено підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної промисловості на основі використання статистичних методів. |
| format |
Article |
| author |
Драчук, Ю.З. Трушкіна, Н.В. Сулацька, І.В. |
| spellingShingle |
Драчук, Ю.З. Трушкіна, Н.В. Сулацька, І.В. Підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної галузі Стратегія і механізми регулювання промислового розвитку |
| author_facet |
Драчук, Ю.З. Трушкіна, Н.В. Сулацька, І.В. |
| author_sort |
Драчук, Ю.З. |
| title |
Підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної галузі |
| title_short |
Підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної галузі |
| title_full |
Підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної галузі |
| title_fullStr |
Підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної галузі |
| title_full_unstemmed |
Підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної галузі |
| title_sort |
підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної галузі |
| publisher |
Інститут економіки промисловості НАН України |
| publishDate |
2013 |
| url |
https://nasplib.isofts.kiev.ua/handle/123456789/123210 |
| citation_txt |
Підходи до оцінювання фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної галузі / Ю.З. Драчук, Н.В. Трушкіна, І.В. Сулацька // Стратегія і механізми регулювання промислового розвитку: Зб. наук. пр. — Донецьк: ІЕП НАНУ, 2013. — С. 51–60. — Бібліогр.: 10 назв. — укр. |
| series |
Стратегія і механізми регулювання промислового розвитку |
| work_keys_str_mv |
AT dračukûz pídhodidoocínûvannâfínansovogozabezpečennâínnovacíjnogorozvitkuvugílʹnoígaluzí AT truškínanv pídhodidoocínûvannâfínansovogozabezpečennâínnovacíjnogorozvitkuvugílʹnoígaluzí AT sulacʹkaív pídhodidoocínûvannâfínansovogozabezpečennâínnovacíjnogorozvitkuvugílʹnoígaluzí AT dračukûz podhodykocenivaniûfinansovogoobespečeniâinnovacionnogorazvitiâugolʹnojotrasli AT truškínanv podhodykocenivaniûfinansovogoobespečeniâinnovacionnogorazvitiâugolʹnojotrasli AT sulacʹkaív podhodykocenivaniûfinansovogoobespečeniâinnovacionnogorazvitiâugolʹnojotrasli AT dračukûz approachestotheevaluationoffinancialsupporttoinnovativedevelopmentofthecoalindustry AT truškínanv approachestotheevaluationoffinancialsupporttoinnovativedevelopmentofthecoalindustry AT sulacʹkaív approachestotheevaluationoffinancialsupporttoinnovativedevelopmentofthecoalindustry |
| first_indexed |
2025-11-24T10:15:20Z |
| last_indexed |
2025-11-24T10:15:20Z |
| _version_ |
1849666380308152320 |
| fulltext |
Ю.З. Драчук, д.е.н.,
Н.В. Трушкіна,
І.В. Сулацька
ПІДХОДИ ДО ОЦІНЮВАННЯ ФІНАНСОВОГО
ЗАБЕЗПЕЧЕННЯ ІННОВАЦІЙНОГО РОЗВИТКУ
ВУГІЛЬНОЇ ГАЛУЗІ1
Однією з важливих проблем в умовах ринкової економі-
ки є залучення ресурсів під фінансове забезпечення нових або
підтримку наявних у промисловості інвестиційних проектів.
Сучасні тенденції господарювання, високий ступінь зноше-
ності устаткування промислових підприємств і необхідність
освоєння й упровадження нових технологій визначають акту-
альність даної проблеми в умовах вугільної галузі України.
На формування і становлення інноваційного розвитку
вітчизняних вугледобувних підприємств впливають:
екзогенні чинники – наявність фінансування науково-
технічних досліджень, досконала нормативно-правова систе-
ма, сформований ринок інноваційної продукції, готовність
апарату управління до інноваційного розвитку, наявність фахі-
вців високого рівня;
ендогенні чинники – сприятливі гірничо-геологічні умови,
достатній термін служби вугільних шахт, ефективні технології та
технічне оснащення очисних вибоїв, відсутність високої аварійно-
сті, обґрунтована розрахунками якість рядового вугілля, плато-
спроможність вугільних шахт.
1 Дослідження виконано в рамках науково-дослідної роботи
Інституту економіки промисловості НАН України «Розвиток інсти-
туціонального середовища промислового виробництва з урахуван-
ням галузевої специфіки» (номер держреєстрації 0113U004371).
Ю.З. Драчук,
Н.В. Трушкіна,
І.В. Сулацька, 2013
51
Важливою проблемою формування та реалізації іннова-
ційної моделі розвитку економіки за участі держави є її фінан-
сове забезпечення.
Проблеми інноваційного розвитку промисловості дослід-
жено рядом науковців, серед яких О. Амоша, І. Булєєв,
В. Вишневський, В. Геєць, Т. Гринько, В. Дементьєв,
А. Кабанов, Ю. Кіндзерський О. Лапко, Л. Рассуждай,
Л. Стариченко, Д. Череватський, Л. Федулова, Н. Щепкіна.
Розробки провідних учених є науковим підґрунтям для
подальших досліджень щодо вдосконалення інституціональ-
ного забезпечення інноваційного розвитку вугільної галузі.
Тому формування підходів до оцінювання фінансового забез-
печення інноваційної діяльності вугільних підприємств із ви-
користанням економіко-математичного та статистичного ін-
струментаріїв є актуальним і потребує практичного розгляду.
Мета статті полягає у визначенні підходів до оцінюван-
ня фінансового забезпечення інноваційного розвитку вугільної
промисловості на основі використання статистичних методів.
За даними Міністерства енергетики та вугільної промис-
ловості України, питома вага державного бюджету в загально-
му обсязі інвестицій у розвиток інноваційної діяльності вугле-
добувних підприємств зросла за 2001-2012 рр. на 31,4%, а пи-
тома вага власних джерел скоротилася на 32,3%. Питома вага
інших джерел майже не змінилась і становила 4% загального
обсягу інвестиційних ресурсів в інноваційну діяльність під-
приємств вугледобувної галузі. Таким чином, аналіз інвести-
цій в інноваційний розвиток вугільних підприємств України
свідчить, що основним інвестором залишається держава.
За період 2001-2012 рр. відзначено тенденцію скорочен-
ня загальних обсягів інвестицій в інноваційну діяльність вуг-
ледобувних підприємств на 2,4% у результаті суттєвого змен-
шення власних джерел підприємств на 54,2%. За цей період
обсяги державного бюджету в інноваційний розвиток вугледо-
бувної промисловості зросли на 82,9%. Економічною основою
52
у процесах модернізації й відновлення шахтного фонду є вла-
сні кошти й фінансові можливості держави.
Структуру витрат на інноваційну діяльність у вугільній
сфері за статистичними даними подано нижче (табл. 1).
Таблиця 1
Питома вага витрат на інноваційну діяльність
у вугільній галузі [1, с. 177, 179, 181]
Напрями інноваційної
діяльності
Рік
2005 2010 2011 2012
Дослідження і розробки1 24,1 3,5 6,7 1,66
Придбання машин, устаткування
та програмного забезпечення
74,6
93,9
89,9
98,26
Придбання нових технологій2 – 0,08 0,09 0,07
Інші напрями 0,1 2,5 3,3 0,01
1 У 2010-2011 рр. – зовнішні науково-дослідні роботи.
2 У 2010-2011 рр. – придбання інших зовнішніх знань.
Основним джерелом фінансування інноваційної діяльно-
сті у сфері видобутку паливно-енергетичних ресурсів протя-
гом 2005-2012 рр., як свідчить аналіз статистичних даних
Державної служби статистики України, є власні кошти підпри-
ємств, частка яких скоротилась у 2012 р. порівняно з 2005 р. на
29,7% у загальній структурі фінансування інноваційної діяль-
ності.
За цей період питома вага обсягів фінансування галузі
з державного бюджету зросла на 9,6%. За 2011-2012 рр.
частка коштів вітчизняних інвесторів збільшилась у загаль-
ній структурі фінансування інноваційної діяльності на
18,2% (табл. 2).
53
Таблиця 2
Питома вага обсягів фінансування інноваційної діяльності
при видобутку паливно-енергетичних ресурсів в Україні, %
[1, с. 188, 190, 192]
Джерела фінансування інноваційної
діяльності
Рік
2005 2011 2012
Власні кошти підприємств 96,7 94,5 67,0
Кошти державного бюджету 3,3 0,1 12,9
Кошти вітчизняних інвесторів – 1,9 20,1
Кредити – 3,5 –
За даними Державної служби статистики України, у
2008-2010 рр. питома вага видобувних підприємств із техноло-
гічними інноваціями становила: поліпшення якості товарів або
послуг – 38,7% загальної кількості підприємств із технологіч-
ними інноваціями; заміна застарілих продуктів або процесів –
29,5; збільшення потужності для виробництва товарів – 24,1;
вихід на нові ринки або збільшення частки ринку – 24; розши-
рення номенклатури товарів або послуг – 23,6; зменшення ви-
трат матеріалів та енергії на одиницю продукції – 20,3%
[2, с. 273].
Розрахований у роботі зв’язок між обсягами інвестицій і
фінансуванням інноваційної діяльності у вугільній галузі за
коефіцієнтом рангової кореляції Спірмена [3; 4] дозволяє ви-
значити тісноту (силу) і кореляційний зв’язок між двома озна-
ками або двома ієрархіями ознак (табл. 3).
Таблиця 3
Дані для розрахунку коефіцієнта рангової кореляції
Обсяг
інвестицій
у вугільну
галузь (x),
млн грн
Обсяг
фінансування
інноваційної
діяльності (y),
млн грн
Ранг
x, dx
Ранг
y, dy
(dx–dy)2
2525,3 187,2 2 1 1
3423,6 852,2 3 3 0
1759,5 438,4 1 2 1
54
У статистиці коефіцієнт кореляції рангу Спірмена є не-
параметричною мірою статистичної залежності між двома
змінними. Він оцінює, наскільки можна описати відношення
між двома змінними за допомогою монотонної функції. Якщо
немає повторних значень даних, то коефіцієнт Спірмена дорі-
внює 1 або −1, це відбувається, коли кожна змінна є монотон-
ною функцією від іншої змінної. Коефіцієнт кореляції, як і
будь-яке обчислення кореляції, підходить для безперервних і
дискретних змінних, у тому числі порядкових змінних.
Коефіцієнт рангової кореляції Спірмена розраховується
за формулою
,
)1n(n
d61r 2
2
−
−= ∑
де ∑ 2d – сума квадратів різності рангів;
n – кількість спостережень.
5,0
24
121
)13(3
261r
2
=−=
−
⋅
−= .
Розрахунки показують, що за 2010-2012 рр. між обсяга-
ми інвестицій та фінансування інноваційної діяльності вугіль-
ної галузі відзначається помірна тіснота зв’язку, оскільки зна-
чення коефіцієнта кореляції становить 0,5, тобто 0,7r4,0 ≤≤ .
Сила зв’язку між двома ознаками визначається на
основі розрахунку лінійного коефіцієнта кореляції Пірсона
(табл. 4).
Таблиця 4
Дані для розрахунку лінійного коефіцієнта кореляції
Обсяг інвестицій у
вугільну галузь (x),
млн грн
Обсяг фінансування
інноваційної діяльності
(y), млн грн
x2 y2
2525,3 187,2 6377140,09 35043,84
3423,6 852,2 11721036,96 726244,84
1759,5 438,4 3095840,25 192194,56
55
У статистиці коефіцієнт кореляції Пірсона (познача-
ється як «r») є показником кореляції (лінійної залежності)
між двома змінними x та y, який набуває значень від –1 до
+1 включно. Він широко використовується у сфері науки
для вимірювання ступеня лінійної залежності між двома
змінними [5; 6].
Знаходяться такі значення:
показників x та y:
5,2569
3
4,7708
n
x
x i === ∑ ;
6,492
3
8,1477
n
y
y i === ∑ ;
96,1387230
n
yx
xy ii == ∑ ;
дисперсії:
2,462342)x(
n
x
)x(S 2
2
i2 =−= ∑ ;
9,75172)y(
n
y
)y(S 2
2
i2 =−= ∑ ;
середньоквадратичного відхилення:
9,6792,462342)x(S)x(S 2 === ;
2,2749,75172)y(S)y(S 2 === .
Визначається лінійний коефіцієнт кореляції Пірсона:
65,0
58,186428
7,126573596,1387230
)y(S)x(S
yxxyrxy =
−
=
⋅
⋅−
= .
Розрахунки свідчать про достатній кореляційний
зв’язок між обсягами інвестицій та фінансування інновацій-
ної діяльності вугільної галузі, оскільки значення коефіціє-
нта кореляції становить 0,65, тобто 0,5 ≤ rxy ≤ 0,7.
За специфікою сучасного розвитку економіки,
орієнтованою на інноваційну модель, пропонується до
розгляду один з інноваційних аспектів, а саме застосування
портфельного підходу до управління інноваційними
56
проектами на підприємстві, де за концепцією Г. Марковіца [7]
увага учасників ринку зводиться не тільки до одержання
очікуваного доходу на свої інвестиції, а й на всі цінні папери,
які обертаються на ринку й мають попит. Тобто інвестор
визначає свій вибір цінного паперу не тільки одержанням
очікуваного доходу, а й можливим ризиком. Основною
проблемою, яку має вирішувати інвестор, є досягнення
максимального рівня очікуваної дохідності інвестицій за
певного рівня ризику і скорочення можливого ризику за
очікуваної дохідності. Мета кожного інвестора – більше
доходу за меншого ризику.
Саме поєднання теоретичних, статистичних і
соціологічних узагальнень та аналізу дає можливість
здійснити комплексну наукову оцінку проблем і
можливостей ресурсного забезпечення інноваційного
розвитку вугільної галузі.
За умов, у яких сьогодні функціонує вугільна
промисловість України, шляхами її ефективного
реформування визнано приватизацію підприємств галузі, а
також залучення достатнього приватного інвестора для
управління державною власністю об’єктів паливно-
енергетичного комплексу на умовах оренди чи концесії. За
оцінками фахівців проекту Європейського Союзу
«Програма підтримки вугільного сектору в Україні» [8],
важливою передумовою для цього має стати забезпечення
ефективності фінансового менеджменту інвестиційних
проектів як з боку держави, так і з боку потенційних
інвесторів, з метою зниження рівня інвестиційних ризиків.
Головні завдання проекту реструктуризації вугледобувної
галузі – підтримка розробки й упровадження реформ у
вугільному секторі; удосконалення безпеки праці й
екологічної безпеки; допомога у приватизації та закритті
шахт і пов’язані із цим процесом соціальні проблеми.
Важливе теоретичне та практичне значення для
вирішення сучасних завдань у галузі інвестування,
57
реконструкції та модернізації виробництва мають проблеми
стимулювання інноваційної діяльності. За даними
опитувань доцільними методами та шляхами стимулювання
інноваційної діяльності на вугільних підприємствах
виокремлено податкове регулювання та змішані форми
заохочення інноваційної діяльності, серед яких до
пріоритетних слід віднести: диференціацію ставок податку
та зміну пільг і знижок; використання разом із податковими
пільгами ефективної амортизаційної політики; сполучення у
різних варіантах фінансування й оподаткування ризикових
проектів, контрактних досліджень із зовнішніми джерелами
фінансування; створення безподаткових зон на обговорений
термін.
Основними заходами активізації інноваційної
діяльності в Україні на сучасному етапі розвитку
вітчизняної економіки слід вважати: розробку й
запровадження механізму надання пільг промисловим
підприємствам, які впроваджують і реалізують інноваційну
продукцію; поширення практики надання інноваційним
підприємствам середньострокових кредитів зі знижкою
кредитної ставки; законодавчі зміни у сфері інноваційної
діяльності щодо пільг і стимулів; розширення джерел
фінансування; активізацію діяльності технопарків шляхом
державної підтримки тощо [9, с. 145].
На основі дослідження практики діяльності провідних
вітчизняних промислових підприємств і результатів
експертного опитування визначено ключові чинники
стимулювання інноваційної активності підприємств. Серед
них: «розробка та послідовна реалізація інноваційної
стратегії підприємства; забезпечення системного підходу до
здійснення технічного переозброєння й модернізації
виробництва, створення виняткових технологій за всіма
стадіями виготовлення продукції з метою нарощування її
інтелектуальної складової та конкурентоспроможності;
упровадження в систему внутрішнього фірмового
58
управління інноваційного менеджменту; забезпечення
інвестування в інноваційний розвиток виробництва за
рахунок власних і позикових коштів; фінансування
розробки і реалізації інноваційних проектів…» [10, с. 270].
Інвестування в інноваційний розвиток виробництва за
рахунок власних і позикових коштів має охоплювати такі
заходи: розробка та реалізація стратегії широкомасштабно-
го реінжинірингу виробництва; упровадження у структурні
підрозділи підприємства нового високотехнологічного уста-
ткування; розробка й упровадження ексклюзивних техноло-
гій у бізнес-процеси; системний підхід до диверсифікації
виробництва з урахуванням динамічних змін кон’юнктури
світового ринку; створення доступної системи інформацій-
ного забезпечення розвитку інноваційного потенціалу під-
приємства, бази даних щодо досягнень науково-технічного
прогресу, упровадження новітніх технологій та технологіч-
них ноу-хау; застосування сучасних інформаційних техно-
логій у системі виробництва та внутрішнього фірмового уп-
равління бізнес-процесами [10, с. 270-271].
Висновки. Отже, головними цілями стратегії фінансо-
вого забезпечення інноваційного розвитку вітчизняної вугі-
льної галузі вважається: збільшення вуглевидобутку, під-
вищення продуктивності та безпеки праці, поліпшення яко-
сті вугілля та зменшення його собівартості, що базуються
на технічному переоснащенні вугледобувного комплексу
при забезпеченні розвитку технології підземного видобутку
з переважним використанням в очисних вибоях механізова-
них комплексів нового технічного рівня та промислової
утилізації шахтного метану; вжиття заходів підвищення по-
тенціалу галузевої науки за науково-технологічним, проект-
но-конструкторським і дослідно-експериментальним на-
прямами; відновлення матеріально-технічної бази галузевої
науки та підготовка наукових кадрів вищої кваліфікації.
59
Література
1. Наукова та інноваційна діяльність в Україні: стат.
зб. – К.: Державна служба статистики України, 2013. – 287 с.
2. Наукова та інноваційна діяльність в Україні: стат.
зб. – К.: Інформ.-видав. центр Держстату України, 2012. –
305 с.
3. Гмурман В.Е. Теория вероятностей и математическая
статистика / В.Е. Гмурман. – 10-е изд., стереотип. – М.: Высш.
шк., 2004. – 480 с.
4. Кузнецова Е.И. Статистика / Е.И. Кузнецова, В.М.
Гусаров. – М.: Юнити-Дана, 2011. – 480 с.
5. Балдин К.В. Общая теория статистики / К.В. Балдин,
А.В. Рукосуев. – М.: Дашков и К, 2010. – 312 с.
6. Эриашвили Н.Д. Статистика / Н.Д. Эриашвили, В.Ф.
Воронин, Ю.В. Жильцова. – М.: Юнити-Дана, 2012. – 536 с.
7. Терещенко О.О Фінансова діяльність суб’єктів гос-
подарювання: навч. посіб. / О.О. Терещенко. – К.: Київ. нац.
екон. ун-т, 2003. – 554 с.
8. Проект Tacis «Програма підтримки вугільного секто-
ру». Контракт – 2008 / 141-542. – Вересень 2008 р. – червень
2011 р. – Бенефіціар: Міністерство енергетики та вугільної
промисловості України [Електронний ресурс]. – Режим досту-
пу: ua-energy.org/ upload/files/Final_Rep_CompC_ UKR.pdf.
9. Бондарчук Н.В. Аналіз інноваційної діяльності про-
мислових підприємств в Україні / Н.В. Бондарчук // Економіка
та держава. – 2011. – № 4. – С. 143-145.
10. Активізація інноваційної діяльності: організаційно-
правове та соціально-економічне забезпечення: моногр. /
О.І. Амоша, В.П. Антонюк, А.І. Землянкін та ін. – Донецьк:
Ін-т економіки пром-сті НАН України, 2007. – 328 с.
Надійшла до редакції 18.11.2013 р.
60
SB-Булеева-2013+ статьи_51
SB-Булеева-2013+ статьи_52
SB-Булеева-2013+ статьи_53
SB-Булеева-2013+ статьи_54
SB-Булеева-2013+ статьи_55
SB-Булеева-2013+ статьи_56
SB-Булеева-2013+ статьи_57
SB-Булеева-2013+ статьи_58
SB-Булеева-2013+ статьи_59
SB-Булеева-2013+ статьи_60
|